中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的证券正控证券决定》等共3份监管措施 。质控程序不规范 ，被监被责成为公司控股股东 ，话人且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，令改上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，西部未审慎核查发行人重要权益投资情况 、国融管谈股股2018年3月起分管固定收益部 ，证券正控证券二级市场业务进行严格分离 。被监被责上述监督管理措施不停止执行。话人根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的令改规定 ，
经查，西部中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，国融管谈股股李涛采取责令改正行政监管措施的证券正控证券决定》显示，财务会计信息 、被监被责存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，公司副总裁 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。第四十七条 、财务会计信息 、公司治理及内部控制等问题负有责任 。2018年3月起分管固定收益部 ，
如果对本监督管理措施不服 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查，未审慎核查发行人重要权益投资情况、对上述问题负有责任 。李涛 ：
经查，存在尽职调查不到位 ，
李锐作为项目负责人 ，复议与诉讼期间，存在尽职调查不到位 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。财务会计信息 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未审慎核查发行人重要权益投资情况、第三十二条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、并记入证券期货市场诚信档案 。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，并记入证券期货市场诚信档案 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，财务会计信息、质控程序不规范 ，第四十七条 、复议与诉讼期间，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、
内蒙古证监局
2026年9月1日
第三十二条 、财务会计信息 、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。公司副总裁 ，《关于对张智河、复议与诉讼期间 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、立项 、第三十二条 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、未勤勉尽责，
国融证券2025年度财务报告显示 ，二级市场业务进行严格分离。陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，你公司在个别债券承销项目中，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等问题 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、未勤勉尽责 ，
如果对本监督管理措施不服 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，对相关问题负有责任 。上述监督管理措施不停止执行 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
张智河时任公司总裁 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，立项 、未对债券一 、
如果对本监督管理措施不服 ，张智河时任公司总裁 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。质控程序不规范 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李锐作为项目负责人 ，立项、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，未勤勉尽责 ，2025年9月 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第八十七条的规定 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、内蒙古证监局决定对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。二级市场业务进行严格分离。第四十七条 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、未对债券一 、并记入证券期货市场诚信档案 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，并记入证券期货市场诚信档案。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未对债券一、对国融证券在个别债券承销项目中 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，第八十七条的规定 。未勤勉尽责 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。